（協會第七屆理事會第16次會議表決通過，2023年6月9日發布并生效）

第一章總則

第一條為引導證券公司規范開展證券經紀業務，提升證券公司證券經紀業務管理水平，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國個人信息保護法》《證券公司監督管理條例》《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關法律法規、監管規定，制定本細則。

第二條證券公司及其從業人員應當遵守相關法律法規、監管規定和自律規則，合規開展證券經紀業務，嚴格落實賬戶實名制要求，履行適當性管理、反洗錢、資金監控、異常交易管理等職責。

第三條證券公司從事證券經紀業務，應當誠實守信，切實維護投資者財產安全，保障投資者信息知情權、公平交易權等合法權益，應當遵守投資者利益優先和公平對待投資者 ……