（協會第六屆理事會第二十三次會議審議通過，2021年10月15日發布）

第一章總則

第一條為引導證券公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，防范證券從業人員道德風險，維護證券行業形象和市場穩定，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》、《證券公司全面風險管理規范》、《證券從業人員職業道德準則》等法律法規及相關自律規則，制定本指引。

第二條本指引所稱聲譽風險是指由于證券經營機構行為或外部事件、及其工作人員違反廉潔規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為，導致投資者、發行人、監管機構、自律組織、社會公眾、媒體等對證券公司形成負面評價，從而損害其品牌價值，不利其正常經營，甚至影響到市場穩定和社會穩定的風險。

　 ……