上證發〔2024〕126號

各市場參與人：

為了貫徹黨中央、國務院關于企業債券發行審核職責劃轉的決策部署，落實中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關工作安排，進一步提升交易所債券市場服務國家戰略和實體經濟的能力，做好中國鐵路建設債券（以下簡稱鐵路建設債券）發行上市交易相關工作，現就鐵路建設債券在上海證券交易所（以下簡稱本所）發行上市交易的有關事項通知如下：

一、發行人申請公開發行鐵路建設債券的，可以按照中國證監會及本所有關規定，向本所提交申請文件。本所審核通過后，將審核意見、申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行發行注冊程序。

鐵路建設債券項目審核適用本所知名成熟發行人優化審核安排。發行人可以自主決定募集資金用于債務結構調整、補充流動資金、項目建設等用途的 ……