企業合規盡職調查材料清單

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為確定企業合規管理的范圍以及合規整改的內容，對企業進行全面的合規盡職調查是必不可少的環節。通常情況下，對于企業合規的盡職調查，可以從企業的設立和歷史沿革、治理結構、關聯方以及關聯交易和同業競爭情況、經營業務、財務、知識產權管理、重大資產、勞動用工、訴訟、仲裁糾紛、處罰等方面開展，并要求企業提供具體的盡調材料。一般來說，企業應當提供以下盡調材料：

一、企業設立和歷史沿革盡調材料清單

1.股東協議及其所有修訂版本；

2.企業注冊資本實繳證明（歷次驗資報告、資產評估報告及投資證明）以及中國注冊會計師就公司股東出資出具的歷次驗資報告；

3.企業成立以來或近年來的股東會、董事會、監事會的會議記錄清單、會議記錄及決議 ……