全國政協委員、國浩律師（上海）事務所合伙人呂紅兵表示，合規不起訴制度既給涉案企業以深刻警醒和教育，防范今后可能再發生違法犯罪，也給相關行業企業合規經營提供了樣板和借鑒。他建議，建立健全上市公司證券合規制度，大力提高上市公司質量。

呂紅兵介紹，根據上市公司公告進行統計，2023年全年，滬深交易所共有159家公司（含實控人、控股股東、董監高等“關鍵少數”）收到了立案告知書（其中5家公司全年被立案2次、3家上市公司全年被立案3次，總的立案數量為168家次），整體數量約為前年同期的1.35倍。上市公司是國民經濟的基本盤，是資本市場投資價值的源泉，“提高上市公司質量是資本市場的永恒主題，如何從‘治亂’轉向更深層次的‘提質’，加強公司合規運營尤為重要。”

2007年，證監會選取7家證券公司啟動合規管 ……